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111年 - 111-1 期貨商業務員:期貨交易法規#108695
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47. 期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託 之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,稱為:
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易
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A(84), B(42), C(738), D(44), E(0) #2941654
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/07
私人筆記#4747653
未解鎖
第 6 條 本法第一百零八條第二項第...
(共 368 字,隱藏中)
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相關試題
48. 期貨商違反期貨交易所業務規則或其他章則情節重大,經公司制期貨交易所依期貨交易法第 39 條第 1 項第 2 款規定,終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者,應如何處理? (A)僅須提期貨交易所董事會通過即可 (B)向期貨公會申報核備 (C)應得主管機關核准 (D)應申報主管機關備查
#2941655
49. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#2941656
50. 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者正確? (A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣二億元 (B)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,應指撥專用 營運資金新臺幣一億元 (C)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元 (D)申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元
#2941657
1. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤? (A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可 (C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者,廢止其兼營許可 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
#2941658
2. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳 存營業保證金,下列何者非為營業保證金之繳存方式? (A)現金 (B)政府債券 (C)基金受益憑證 (D)符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存
#2941659
3. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;(乙).期貨交易 及相關投資之研究分析;(丙).基金之經營管理;(丁).執行基金之交易及投資;(戊).內部稽核; (己).主辦會計。上開業務員中須接受職前訓練及在職訓練者為何? (A)僅甲、戊 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅己 (D)甲、乙、丙、丁、戊、己
#2941660
4. 期貨信託事業為因應法令所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦 理借款,下列有關該借款之相關敘述何者為非? (A)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年 (B)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (C)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (D)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔
#2941661
5. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤? (A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定 (B)應報經董事會同意 (C)應申報主管機關備查 (D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度
#2941662
6. 下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為 真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)選項( A )( B )( C )皆不可兼任
#2941663
7. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述,何者正確?(甲).期貨信託事業應 向申購人告知該基金之性質與可能風險;(乙).風險預告書由申購人簽名或蓋章並加註日期;(丙). 風險預告書一份由期貨信託事業留存,一份交付申購人存執 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2941664
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