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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 451-500#140214
> 試題詳解
486 金融從業人員從事保險業務招攬,主張損害補償原則,主要理由為何?
(A)預防道德 危險發生
(B)預防損害發生
(C)預防不當得利發生
(D)以上皆是
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487 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為?(A)違反法令或相關規章之情事(B) 違反公司內部規定之情事(C)破壞同業和諧及公共利益之情事(D)以上皆是
#3907198
488 金融從業人員於執行業務時,下列敘述何者正確?(A)不得同意或默許他人使用自己 之名義執行業務(B)經主管要求,得同意他人使用自己之名義執行業務(C)為公司業 績考量,得默許他人使用自己之名義執行業務(D)未考取執照前,得借用其他業務員 名義執行業務
#3907199
489 金融從業人員為了吸引並留住客戶:(A)應自我充實,提供專業服務(B)可以毀損其他 同業商譽(C)可以惡性殺價,與同業競爭(D)可以幫客戶代墊款項
#3907200
490 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤?(A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害 客戶權益之行為(B)不得非法動支或挪用客戶資金(C)不得為業務之招攬,而為誇大 不實、偏頗之廣告宣傳(D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔損失
#3907201
491 下列何者為金融從業人員應有的職業道德?(A)對於內部業務人員之違規事件,應主 動向主管報告(B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼(C)對 於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並落井下石(D)對於同業之違規應大加韃伐,自 家公司違規則無所謂
#3907202
492 關於金融服務業之敘述,下列何者為非?(A)得秉持誠信公平原則,儘速處理交易糾 紛(B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益(C)得確實遵守洗錢防制法 及相關規定(D)得建立完備的內控內稽制度並確實執行
#3907203
493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易?(A) 未完成開戶手續者(B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者(C)不適合該金 融商品交易者(D)以上皆是
#3907204
494 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則 下列行為何者適當?(A)為不影響客戶權益,照常執行業務(B)依法暫停執行業務並自 我改進(C)借用其他業務人員之名義執行業務(D)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執 行業務
#3907205
495 金融從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當?(A)應通 報內部權責單位處理(B)基於保密原則,假裝若無其事(C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換條件,牟取自身利益
#3907206
496 從事證券及金融相關專門職業,有那些特性 ? (A)維持高度職業倫理道德的承諾(B) 強制性再教育訓練的專業要求(C)利他主義態度的普及(D)以上皆是
#3907207
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