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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934
> 試題詳解
49、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約?
(A) 有法定代理人之未成年人
(B) 經金管會許可之證券自營商
(C) 該受任之證券投信或投顧事業之從業人員
(D) 受破產之宣告經復權者。
答案:
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統計:
A(18), B(22), C(233), D(12), E(0) #1133602
詳解 (共 1 筆)
芽芽
B1 · 2020/05/26
#3999727
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
(共 223 字,隱藏中)
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04、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D) 受破產之宣告經復權者。
#1133607
47、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D) 受破產之宣告經復權者
#1134618
31. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商 (C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D)受破產之宣告經復權者
#1139524
35. 投信事業或投顧事業發現客戶有下列哪一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商 (C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D)受破產之宣告經復權者
#2035328
8. 投信事業或投顧事業發現客戶有下列哪一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商 (C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D)受破產之宣告經復權者
#2060690
50、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項作業不符規定? (A) 由證券投信投顧事業為客戶辦理有價證券投資之開戶 (B) 客戶應與保管機構另行簽訂委任或信託契約,辦理款券保管、買賣交割帳務處理等事宜 (C) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應將契約副本送交全權委託保管機構 (D) 全權委託投資紛爭調解處理辦法由同業公會擬訂,報金管會核定。
#1133603
01、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業得經營之業務種類? (A) 私募基金 (B) 共同基金 (C) 代客操作投資 (D) 私募股權基金。
#1133604
02、 ( ) 從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之日起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法? (A) 後進先出法 (B) 移動平均法 (C) 先進先出法 (D) 加權平均法。
#1133605
03、 ( ) 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所訂方式保持之,下列何者非主管機關所訂方式? (A) 現金 (B) 存放於銀行 (C) 向票券買入符合一定評等等級以上之短期票券 (D) 購買利率交換契約。
#1133606
05、 ( ) 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶? (A) 投資人指定之銀行帳戶 (B) 總代理人 (C) 銷售機構 (D) 選項A、B、C皆可。
#1133608
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