49. 證券期貨業防制洗錢及打擊資恐對帳戶及交易之持續監控，下列敘述何者錯誤？
(A)應以人工方式整合全公司客戶之基本資料及交易資料，供總（分）公司進行防制洗錢及打擊資恐目的 之查詢
(B)應依據以風險基礎方法，建立帳戶及交易監控政策與程序
(C)依據防制洗錢與打擊資恐法令規範，其客戶性質、業務規模及複雜度等，檢討其帳戶及交易監控政策 及程序，並定期更新之
(D)重點在於交易過程之審視及客戶、實質受益人資訊之定期檢視

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統計： A(2262), B(36), C(27), D(95), E(0) #2555197

詳解 (共 3 筆)

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金融機構應逐步以資訊系統整合全公司（社）...
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以現在的犯罪手法若僅用人工執行整合，會疏...
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#4492656
人工+電子方式人工整合全公司也太累
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