50. 金融機構在進行客戶審查時,下列敘述何者錯誤?
(A)從客戶開戶起至帳戶註銷為止,證券期貨業皆應持續審查
(B)不得接受客戶以匿名、筆名或綽號建立或維持業務關係
(C)由代理人辦理者,應確實查證代理之事實,並以可靠獨立來源之文件、資料或資訊辨識及驗證其身分
(D)金融機構在辦理新臺幣 2 萬元(含等值外幣)以上之跨境匯款之臨時性交易時,應需要確認客戶身分

答案:登入後查看
統計: A(144), B(9), C(43), D(2251), E(0) #2555198

詳解 (共 3 筆)

#4445091
D應改爲三萬元
31
0
#5129881
(D)金融機構在辦理新臺幣 2 萬元(含...
(共 145 字,隱藏中)
前往觀看
7
0
#4422496
此題錯誤選項在考金融機構防制洗錢辦法 ...
(共 246 字,隱藏中)
前往觀看
2
0