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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 451-500#140214
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496 從事證券及金融相關專門職業,有那些特性 ?
(A)維持高度職業倫理道德的承諾
(B) 強制性再教育訓練的專業要求
(C)利他主義態度的普及
(D)以上皆是
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統計:
A(1), B(0), C(1), D(42), E(0) #3907207
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/14
#7585170
考題觀念 本題在測驗證券及金融從業人員的...
(共 1040 字,隱藏中)
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496 從事證券及金融相關專門職業,有那些特性? (A)維持高度職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育訓練的專業要求 (C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是
#2425469
497 對於一個證券或金融從業人員而言,下列何者為最重要的因素?(A)服裝儀容(B)職 業道德(C)人脈(D)家世背景
#3907208
498 證券商之業務人執行務應本誠實及信用原則,下列何者是其本於職業道德而不得有 之行為? (A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失,而從事證券買賣(B)對 於客戶買賣證券之委託成交立刻回報(C)客戶開戶時必須向客戶說明契約內容的重 要事項(D)以公司及業務人員之名義接受客戶委託買賣證券
#3907209
499 下列何者為證券主管機關對於證券商負責人與業務人員管理的規範事項?(A)證券 商之業務人員應參加證券主管機關或其指定機構辦理之職前訓練與在職訓練(B)禁 止證券商負責人與業務人員利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信 之活動(C)執行業務之人員應符合主管機關規定之資格條件(D)以上皆是
#3907210
500 為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護,證券商業務人銷售衍生性金融商品 不得有下列何者行為?(A)與客戶約定分享利益或承擔損失,直接或間接要求、期約 或收受不當之金錢、財物或其他利益(B)擅自修改或製作相關標準文件交付予客戶 (C)擅自為客戶進行交易,或私自挪用客戶款項(D)以上皆是
#3907211
551 對於金融從業人員之行為規範,下列何者正確?(A)不得涉及賭博情事(B)應避免不當的交際應酬(C)應避免不當的餽贈(D)以上皆是
#3907246
552 金融從業人員對於往來客戶,於符合法令規定之範圍內,下列作為何者為是?(A)提供客戶充足之資訊,以便其充分瞭解公司業務(B)當客戶合法權益受到侵害時,應正面回應,並作妥適之處理(C)確實依據相關法令、公司章程之規定,忠實履行職務(D)以上皆是
#3907247
553 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時,下列何項為應遵守之事項?(A)不得違反公共利益(B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)不得對非債務之第三人之干擾或催討(D)以上皆是
#3907248
554 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確?(A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片(B)確認客戶申請之卡片(C)確認客戶資料無誤才送件(D)確認申請人本人身分,以免冒名申請
#3907249
555 銀行辦理催收業務時,下列敘述何項為非?(A)不得違反公共利益(B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)應有保密之義務(D)得對非債務之第三人干擾或催討
#3907250
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