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公職◆銀行內部控制◆法規
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106年 - 106 台灣金融研訓院第 31 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#63835
> 試題詳解
5.銀行內部稽核單位對金融檢查機構檢查營業單位之檢查報告所提列意見,應於收文後三個月內辦理下列哪 一事項?
(A)實地覆查
(B)表報稽核
(C)約談單位主管
(D)督促受檢營業單位辦理自行查核
答案:
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統計:
A(1894), B(194), C(19), D(613), E(0) #1637518
詳解 (共 1 筆)
Doris Chiang
B1 · 2018/02/05
#2614417
對金融檢查機構檢查報告所提列意見,應於收...
(共 58 字,隱藏中)
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6.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行總稽核之聘任,應經審計委員會及 下列何者同意,並報請主管機關核准後為之? (A)人事單位 (B)董事長 (C)總經理 (D)董(理)事會
#1637519
7.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行業應建立下列何種制度,由內部稽 核單位負責查核各業務及管理單位? (A)自行查核制度 (B)總稽核制 (C)法令遵循制度 (D)內部稽核制度
#1637520
8.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,內部稽核單位實施查核之頻次,下列敘 述何者正確? (A)對國內營業單位每二年至少一次專案查核 (B)對國內管理單位每年至少一次專案查核 (C)對國外營業單位每年至少一次專案查核 (D)對資訊單位每半年至少一次專案查核
#1637521
9.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,由各銀行營業、財務、資產保管及資訊 單位辦理,以加強銀行內部牽制,藉以防止弊端之發生,係指應建立下列何種制度? (A)法令遵循主管制度 (B)自行查核制度 (C)內部評等制度 (D)內部稽核制度
#1637522
10.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,下列何者不屬於內部稽核單位應辦理事 項? (A)訂定自行查核內容與程序 (B)訂定對子公司或各單位之查核計畫 (C)編撰內部稽核工作手冊及工作底稿 (D)訂定法令遵循之評估內容與程序
#1637523
11.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行業法令遵循主管對內部控制重大缺 失所提改進建議不為管理階層採納,將肇致重大損失者,應採取下列何項措施? (A)立即通報調查局 (B)立即通報主管機關 (C)由銀行自行解決 (D)立即通報金融聯合徵信中心
#1637524
12.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行因內部管理不善,發生重大舞弊案 件,未通報主管機關,而肇致重大損失時,主管機關得視情節之輕重命令銀行解除下列何者職務? (A)總稽核 (B)副總經理 (C)總經理 (D)董事長
#1637525
13.依「金融機構安全設施設置基準」規定,一般代用運鈔車可不具備下列何項安全設備? (A)滅火器 (B)警報揚聲器 (C)防彈玻璃 (D)自動熄火開關
#1637526
14.金融機構辦理出租保管箱業務,放置保管箱處所應於下列何時裝置定時密碼鎖,以管制人員進出? (A)例假日 (B)營業時間內 (C)營業時間外 (D)夜間
#1637527
15.依「金融機構辦理出租保管箱業務安全維護工作應行注意事項」規定,辦理出租保管箱業務應落實行舍安 全檢查工作,應於何時責由專人仔細觀察是否尚有人停留或留置可疑物,並注意行舍是否有被破壞跡象? (A)每日上班前 (B)營業時間外 (C)每週定期檢測 (D)每日下班前
#1637528
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