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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-投信投顧相關法規#67313
> 試題詳解
5. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託X證券投資顧問公司處理,由X投資於上市股票、政府債券及公司 債,對於X購入之有價證券:
(A)應由X依約定保管
(B)全權委託保管機構之債權人得主張權利
(C)投資人甲若為信託業,得自行保管
(D)選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(30), B(9), C(423), D(57), E(0) #1726028
詳解 (共 1 筆)
chih
B1 · 2018/01/29
#2603406
信託業兼營全權委託投資業務者,得自行保管...
(共 44 字,隱藏中)
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投資人甲將其資產一千萬全權委託K 證券投資顧問公司處理,由K 投資於上市股票、政府債券及公司債,對於K 購入之有價證券:(A)應由K 依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利(C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項ABC皆非
#167879
7.投資人甲將其資產一千萬元全權委託C證券投資顧問公司處理,由C投資於上市股票、政府債券及公 司債,對於C購入之有價證券: (A)應由C依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)以上選項皆非
#705702
29.投資人曱將其資產一千萬元全權委託C證券投資顧問公司處理,由C投資於上市股票、政府債 券及公司債,對於C購入之有價證券: (A)應由C依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項ABC皆非
#1659548
5. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託X證券投資顧問公司處理,由X投資於上市股票、政府債券及公司債,對於X購入之有價證券: (A)應由X依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項ABC皆非
#1787769
29. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託 C 證券投資顧問公司處理,由 C 投資於上市股票、政府債 券及公司債,對於 C 購入之有價證券: (A)應由 C 依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項ABC皆非
#1798171
29. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託 C 證券投資顧問公司處理,由 C 投資於上市股票、政府債 券及公司債,對於 C 購入之有價證券: (A)應由 C 依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項ABC皆非
#1798221
34. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託乙投顧公司處理,由乙投資於上市股票、政府債券及公司債, 對於乙購入之有價證券: (A)應由乙依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項A、B、C皆非
#2342943
6. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行 (C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約定
#1726029
7. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定,何者有誤? (A)不得放置於櫃台供投資人自行取閱 (B)不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱 (C)無需申報 (D)可提供給臨櫃客戶參考
#1726030
8. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金,應先向申購之投資大眾交付: (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)證券投資信託契約副本
#1726031
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