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期貨交易法規
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108年 - 108-1 期貨商業務員:期貨交易法規#75126
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5. 關於期貨商組織之規定,下列何者正確? Ⅰ.應為獨資;Ⅱ.應為合夥;Ⅲ.應為股份有限公司;Ⅳ.經目的事業主管機關許可兼營之事業得不 為股份有限公司
(A)Ⅱ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅲ
(C)Ⅰ、Ⅱ
(D)Ⅲ、Ⅳ
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A(102), B(208), C(19), D(1295), E(0) #1968163
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/20
私人筆記#4772610
未解鎖
第 2 條 期貨商之組織應為股份有限...
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相關試題
6. 下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權? (A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權 (B)期貨交易所對期貨商應收之期貨交易手續費 (C)期貨結算機構對期貨商應收之結算費用 (D)印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費
#1968164
7. 關於期貨商報表之規定,下列何者不正確? (A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每會計年度終了後二個月內申報 (C)會計項目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計項目月計表均向主管機關申報
#1968165
8. 下列哪些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構? (A)期貨經紀商及信託業 (B)期貨結算機構及信託業 (C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
#1968166
9. 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模? (A)新臺幣六百五十億元以上 (B)新臺幣七百五十億元以上 (C)新臺幣八百五十億元以上 (D)新臺幣一千億元以上
#1968167
10. 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元
#1968168
11. 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金 (B)賠償準備金應提存新臺幣三億元 (C)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積,提列比率以百分之八十為上限 (D)申請設立許可時,應繳存保證金新臺幣二億元
#1968169
12. 期貨交易所發生下列何種事項時,應先申報金管會核准? Ⅰ.與自律組織簽訂合作協議;Ⅱ.期貨商與期貨交易所間,關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、 變更或終止;Ⅲ.經營其他業務或投資其他事業;Ⅳ.受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產 (A)Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅲ、Ⅳ
#1968170
13. 期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向主管機關申報之事項不包括下列何者? (A)資金匯出入及結匯相關資料 (B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料 (C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料 (D)綜合帳戶持有者資產之狀況
#1968171
14. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (B)期貨商受託從事期貨交易,於客戶成交後,如已辦理交易確認並留存紀錄,毋須再請客戶於買 賣報告書上簽名或蓋章 (C)期貨交易人委託代理人代理買賣,期貨商應按月製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (D)期貨交易人委託代理人代理買賣,而由代理人確認買賣報告書者,須檢附期貨交易人本人之委 託書
#1968172
15. 有關兼營期貨顧問事業者之實收資本額規定,以下敘述何者錯誤? (A)證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元 (B)經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣一億元 (C)期貨經理事業兼營者,實收資本額為新臺幣一億元 (D)證券經紀商兼營者,實收資本額為新臺幣二億元
#1968173
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