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期貨交易法規
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108年 - 108-1 期貨商業務員:期貨交易法規#75126
> 試題詳解
5. 關於期貨商組織之規定,下列何者正確? Ⅰ.應為獨資;Ⅱ.應為合夥;Ⅲ.應為股份有限公司;Ⅳ.經目的事業主管機關許可兼營之事業得不 為股份有限公司
(A)Ⅱ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅲ
(C)Ⅰ、Ⅱ
(D)Ⅲ、Ⅳ
答案:
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統計:
A(101), B(208), C(17), D(1286), E(0) #1968163
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/20
私人筆記#4772610
未解鎖
第 2 條 期貨商之組織應為股份有限...
(共 75 字,隱藏中)
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其他試題
1. 依我國期貨交易法之規定,下列何者交易,不受期貨交易法之規範? (A)個股期貨契約 (B)指數型認購權證 (C)外匯選擇權契約 (D)店頭槓桿保證金交易契約
#1968159
2. 會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者,撤銷許可,但有正當理由,可向主管機關 申請延展,延展期限不得超過多久,並以幾次為限? (A)6 個月、1 次 (B)3 個月、1 次 (C)6 個月、2 次 (D)3 個月、2 次
#1968160
3. 下列何者不得任期貨交易所之董事及監察人? (A)期貨機構工作經驗 2 年以上,並曾擔任期貨機構經理職務 (B)證券或金融機構工作經驗合計 3 年以上,並曾擔任期貨、證券機構經理職務 (C)金融機構工作經驗 5 年以上,並曾擔任金融機構經理職務 (D)曾任證券行政管理工作經驗 5 年以上,並曾任薦任職務
#1968161
4. 期貨交易所最遲應於何時擬具預算,申報主管機關核定? (A)年度開始 20 日前 (B)年度開始 1 個月前 (C)年度開始 2 個月前 (D)年度開始 3 個月前
#1968162
6. 下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權? (A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權 (B)期貨交易所對期貨商應收之期貨交易手續費 (C)期貨結算機構對期貨商應收之結算費用 (D)印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費
#1968164
7. 關於期貨商報表之規定,下列何者不正確? (A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每會計年度終了後二個月內申報 (C)會計項目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計項目月計表均向主管機關申報
#1968165
8. 下列哪些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構? (A)期貨經紀商及信託業 (B)期貨結算機構及信託業 (C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
#1968166
9. 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模? (A)新臺幣六百五十億元以上 (B)新臺幣七百五十億元以上 (C)新臺幣八百五十億元以上 (D)新臺幣一千億元以上
#1968167
10. 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元
#1968168
11. 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金 (B)賠償準備金應提存新臺幣三億元 (C)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積,提列比率以百分之八十為上限 (D)申請設立許可時,應繳存保證金新臺幣二億元
#1968169