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公職◆銀行內部控制◆法規
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98年 - 98 台灣金融研訓院第 16 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48441
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50、 ( ) 有關證券投資顧問事業提供投資顧問服務之外國有價證券範圍中,就國家或機構所發行之債券,下列敘述何者正確?
(A) 不含本國企業赴海外發行之公司債
(B) 含國內有價證券為連結標的之結構型債券
(C) 含本國上市公司於海外發行之有價證券
(D) 含國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證為連結標的之連動型債券
答案:
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統計:
A(130), B(46), C(76), D(102), E(0) #1239719
詳解 (共 1 筆)
李琳琳
B1 · 2020/11/19
#4385603
投資不能發行海外公司債
(共 13 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 依銀行法第四十五條之一第一項規定,銀行應建立內部控制及稽核制度,其辦法由下列何者訂定? (A) 金管會 (B) 監察院 (C) 法務部 (D) 經濟部
#1239670
02、 ( ) 甲銀行對A君有授信往來,依銀行法規定,下列何者不須納入A君之同一關係人? (A) A君之配偶 (B) A君擔任董事長之企業 (C) A君之配偶擔任總經理之企業 (D) A君之姪子擔任董事長之企業
#1239671
03、 ( ) 依金融控股公司法所定罰鍰,經主管機關限期繳納而屆期不繳納者,自逾期之日起,每日加收滯納金為百分之多少? (A) 1% (B) 2% (C) 3% (D) 4%
#1239672
04、 ( ) 依銀行法規定,甲及其配偶乙持有A銀行已發行有表決權股份總數合計超過多少百分比時,應向主管機關申報? (A) 一 (B) 二 (C) 三 (D) 四
#1239673
05、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行管理單位及營業單位發生重大缺失或弊端時,內部稽核單位除應於內部稽核報告中充分揭露對重大缺失應負責之失職人員以外,尚有下列何項權利? (A) 獎賞權 (B) 沉默權 (C) 懲處建議權 (D) 升遷權
#1239674
06、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行委託會計師辦理內部控制制度之查核,會計師如遇受查銀行有下列何種狀況時,應立即通報主管機關? (A) 更換董事長 (B) 財務狀況顯著惡化 (C) 資產足以抵償負債 (D) 無法達成財務預測目標
#1239675
07、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行為符合法令之遵循,應指定一隸屬於下列何者之總行管理單位,負責遵守法令主管制度之規劃、管理及執行? (A) 稽核室 (B) 監察人 (C) 董事長 (D) 董(理)事會或總經理
#1239676
08、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行已辦理遵守法令事項自行評估之月份,該月得免辦理下列何種查核? (A) 一般自行查核 (B) 專案自行查核 (C) 內部稽核專案查核 (D) 內部稽核一般業務查核
#1239677
09、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,首次擔任銀行國內營業單位之經理,除就任前曾擔任內部稽核單位之稽核人員實際辦理內部稽核工作一年以上者外,應於半年內,參與內部稽核單位之查核實習次數達幾次以上? (A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次
#1239678
10、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,下列何項制度係由銀行內部稽核單位負責查核各業務單位及管理單位,並督導各單位自行查核之執行情形? (A) 內部稽核制度 (B) 風險管理制度 (C) 自行查核制度 (D) 遵守法令主管制度
#1239679
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