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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第六章市場之監督與管理(1-82)#5785
> 試題詳解
51.依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量?(1)期貨交易所;(2)期貨結算機構;(3)主管機關;(4)期貨公會:
(A)(3)
(B)(1)、(3)
(C)(1)、(3)、(4)
(D)(2)、(3)、(4)。
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A(13), B(30), C(3), D(2), E(0) #233631
詳解 (共 2 筆)
MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/11
#7227713
這是一道關於《期貨交易法》中市場監管權限...
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Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586555
期貨交易法 第 16 條 期貨交...
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相關試題
52.下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之?(A)期貨交易所取得或處分固定資產處理程序 (B)期貨交易所財務報告編製準則 (C)證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 (D)期貨交易人應報其期貨交易數量與持有部位之範圍、內容及程序。
#233632
53.關於期貨交易數量與持有部位之規定,下列何者不正確?(A)主管機關得限制期貨交易人之交易數量與持有部位 (B)期貨交易人應申報其交易數量與持有部位 (C)申報程序由期貨商訂定後報主管機關核定 (D)申報範圍由主管機關定之。
#233633
54.依我國期貨交易法第一百零四條第二項之規定,下列何機關、機構或個人,應申報自己所進行交易之數量?(A)期貨交易人 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會。
#233634
55.關於期貨交易之規定,下列何者正確?(A)因同業公會為自律組織,故主管機關不得命令同業公會變更其章程 (B)主管機關不得限制期貨交易人之持有部位 (C)期貨交易有被操縱之虞時,得立即終止該項契約 (D)任何人不得委託未經主管機關核准經營期貨業之人從事期貨交易。
#233635
56.關於意圖影響期貨交易價格之行為,下列何者包括在內?(A)自行或與他人共謀,連續提高、維持或壓低期貨現貨交易價格 (B)直接影響期貨交易價格之操縱行為 (C)自行或與他人共謀散布不實資訊 (D)選項ABC皆是。
#233636
57.依我國期貨交易法,有關內線交易之規定,下列敘述何者錯誤?(A)內線交易係指獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息,且於該消息未公開前,自行或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為 (B)有正當理由相信足以重大影響期貨交易價格之消息已經公開後,再從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,非屬內線交易 (C)期貨業同業公會之受雇人不在內線交易禁止對象之列 (D)內線交易禁止之對象包括:期貨交易所、期貨結算機構、期貨業之從業人員等。
#233637
58.依我國期貨交易法,下列有關對作之敘述何者正確?(A)場外沖銷係指期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為 (B)交叉交易,指期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方 (C)擅為交易相對人,指期貨商或其他任何人,未依公開競價方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為 (D)配合交易,係指期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為。
#233638
59.依我國期貨交易法有關操縱條款之規定,下列何者錯誤?(A)操縱行為均須有影響期貨交易價格之不法意圖 (B)連續提高、維持或壓低期貨相關現貨交易價格,亦得為犯罪構成要件之一種型態 (C)最重法定刑為有期徒刑七年 (D)須直接影響期貨交易價格的操縱行為才會成立,間接影響期貨交易價格之操縱行為則不會成立犯罪。
#233639
60.依我國期貨交易法有關操縱條款之規定,下列敘述何者正確?(A)操縱行為只要有提高期貨價格的行為即成立,無論是否有影響期貨交易價格的不法意圖 (B)只有連續提高期貨交易價格的行為才會構成操縱,提高期貨相關現貨交易價格則不會構成犯罪 (C)直接或間接影響期貨交易價格的操縱行為均可能成立犯罪 (D)最重法定刑為有期徒刑五年。
#233640
61.依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述,下列何者正確?(A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 (B)該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易 (C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列 (D)選項ABC皆是。
#233641
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