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人身保險業務員(壽險)
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無年度 - 職業道德501~600(共600題)#73733
> 試題詳解
525. 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者?
(A)守法原則
(B)誠 實原則
(C)主觀性原則
(D)保密原則
答案:
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統計:
A(1), B(6), C(171), D(2), E(0) #1916784
詳解 (共 1 筆)
happypig
B1 · 2022/11/16
#5659051
金融從業人員應信守之基本原則,包括︰ ...
(共 104 字,隱藏中)
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526. 金融從業人員依據洗錢防制法之規定,不得有下列何種行為? (A)掩飾或隱匿因自己 或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯 罪所得財物或財產上利益者 (C)洩露或交付關於申報疑似洗錢交易或洗錢犯罪嫌疑之 文書、圖畫、消息或物品者 (D)以上皆是
#1916785
527. 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神? (A)不定期檢視相關法令 之規定,留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C) 秉持守法、誠信原則,在所從事之業務行為上建立誠信與專業精神 (D)以上皆是
#1916786
528. 金融從業人員之自律行為何者為非? (A)未經許可,不得在公司工作時間內,兼任公 司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等, 得以攜出並對外談論 (C)對職務上所獲悉之任何未經公司同意公開之營業資訊負有絕 對保密義務 (D)非經主管許可,不得擅自對外發表任何有關公司業務之意見 第
#1916787
529. 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念,並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令 規章或道德行為準則時之處理,下列何者不適當? (A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主管報告
#1916788
530. 金融從業人員為發揚自律精神,應共同信守之規範,下列何者除外? (A)董監事對與 本人有利害關係之交易,自行迴避 (B)對客戶之資料,除基於法令規定外,應保守秘 密 (C)爭取業務時,與相關公司或人員間有不當利益之約定或收受 (D)不以脅迫、利 誘或其他不正當方式,獲取其他同業之行銷機密或其交易人相對資料
#1916789
531. 關於金融服務業從事授信業務之規範,下列敘述何者有誤? (A)對於授信客戶,應本 公平誠信及權利義務對等原則,將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件 應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公益 (C)對人員之晉用應循正當途徑延攬,並 長期有計畫培訓,以充實專業知識,並提高素質 (D)為保障自身利益,對授信客戶重 大不良訊息不宜互相通報
#1916790
532. 欲從事未經主管機關核定之業務時,應如何辦理? (A)報請公會備查後辦理 (B)俟呈 報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
#1916791
533. 金融相關從業人員之資格條件,下列何項不在優先考慮範圍之內? (A)品德 (B)專業 (C)相關經驗 (D)性別
#1916792
534. 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時: (A)可經辦各項業務 (B)代理經辦相關業 務 (C)不得經辦相關業務 (D)於能力範圍內,仍可執行相關業務
#1916793
535. 關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確? (A)因為自身的安危,即使知 道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事私下 向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然金融從業人員必須保守客戶的秘密,但若家人需 要,可以透露一些無所謂 (D)對於客戶的無禮要求,仍然必須依公司規定辦理
#1916794
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