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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 501-600#16845
> 試題詳解
525. 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者?
(A)守法原則
(B)誠實原則
(C)主觀性原則
(D)保密原則
答案:
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統計:
A(3), B(14), C(644), D(14), E(0) #610015
詳解 (共 1 筆)
李佳舫
B1 · 2020/07/07
#4123430
(C)客觀性原則
(共 10 字,隱藏中)
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526. 金融從業人員依據洗錢防制法之規定,不得有下列何種行為? (A)掩飾或隱匿因自己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩露或交付關於申報疑似洗錢交易或洗錢犯罪嫌疑之文書、圖畫、消息或物品者 (D)以上皆是
#610016
527. 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神? (A)不定期檢視相關法令之規定,留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則,在所從事之業務行為上建立誠信與專業精神 (D)以上皆是
#610017
528. 金融從業人員之自律行為何者為非? (A)未經許可,不得在公司工作時間內,兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等,得以攜出並對外談論 (C)對職務上所獲悉之任何未經公司同意公開之營業資訊負有絕對保密義務 (D)非經主管許可,不得擅自對外發表任何有關公司業務之意見
#610018
529. 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念,並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理,下列何者不適當? (A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主管報告
#610019
530. 金融從業人員為發揚自律精神,應共同信守之規範,下列何者除外? (A)董監事對與本人有利害關係之交易,自行迴避 (B)對客戶之資料,除基於法令規定外,應保守秘密 (C)爭取業務時,與相關公司或人員間有不當利益之約定或收受 (D)不以脅迫、利誘或其他不正當方式,獲取其他同業之行銷機密或其交易人相對資料
#610020
531. 關於金融服務業從事授信業務之規範,下列敘述何者有誤? (A)對於授信客戶,應本公平誠信及權利義務對等原則,將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公益 (C)對人員之晉用應循正當途徑延攬,並長期有計畫培訓,以充實專業知識,並提高素質 (D)為保障自身利益,對授信客戶重大不良訊息不宜互相通報
#610021
532. 欲從事未經主管機關核定之業務時,應如何辦理? (A)報請公會備查後辦理 (B)俟呈報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
#610022
533. 金融相關從業人員之資格條件,下列何項不在優先考慮範圍之內? (A)品德 (B)專業 (C)相關經驗 (D)性別
#610023
534. 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時: (A)可經辦各項業務 (B)代理經辦相關業務 (C)不得經辦相關業務 (D)於能力範圍內,仍可執行相關業務
#610024
535. 關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確? (A)因為自身的安危,即使知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然金融從業人員必須保守客戶的秘密,但若家人需要,可以透露一些無所謂 (D)對於客戶的無禮要求,仍然必須依公司規定辦理
#610025
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