防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
53.證券期貨業依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並考量前次執行審查時點及所獲得資料適足性後，於適 當時機對已存在之往來關係進行審查。關於適當時機，下列何者錯誤？
(A)得知客戶投資屬性變更
(B)客戶加開帳戶、新增業務往來關係時
(C)得知客戶身分與背景資訊有重大變動
(D)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點

答案：登入後觀看
難度： 簡單
最佳解!
伊伊 高二下 (2021/05/05)
金融機構防制洗錢辦法第 5 條金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規定辦理：一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審.....觀看完整全文，請先登入
2F
Chajie 小一上 (2021/05/05)

適當時機至少應包括：         X客戶提領存款時、得知客戶投資屬性變更

1、客戶加開帳戶、新增電子票證記名作業、新增註冊電子支付帳戶、保額異常增加或新增業務往來關係時。

2、依據客戶之重要性及風險程度 所定之定期審查時點。

3、得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。

    →客戶加開存款帳戶時 、得知客戶姓名變更時、高風險客戶定期審查時

4F
考試不是唯一的路。 高三下 (2021/11/25)

原本買股票，變成改去買黃金存摺

這不用管我吧= =


53.證券期貨業依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並考量前次執行審..-阿摩線上測驗