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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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107年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724
> 試題詳解
54. 若客戶自填之職業與金融機構知悉之實際情形不符時,應以何者為準?
(A)書面所填資料
(B)所提供證件
(C)收入較高之職業
(D)實際情形
答案:
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統計:
A(120), B(258), C(23), D(2127), E(0) #1867572
詳解 (共 2 筆)
set34556
B1 · 2021/02/01
#4524781
若客戶自填之職業與金融機構知悉之實際情形...
(共 34 字,隱藏中)
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Lin Tzu Hung
B2 · 2021/07/20
#4924963
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相關試題
2. 金融機構留存的交易紀錄必須足夠據以重建個別交易。所謂「足夠據以重建個別交易」的認定標 準是指下列何者? (A)於必要時可以作為起訴犯罪行為的證據 (B)於必要時得以辨識實質受益人 (C)於必要時得即時提供給金融情報中心 (D)於必要時得用以確定匯款帳戶所在地
#1867520
3. 下列何者不是防制洗錢金融行動工作組織(FATF)40 項建議中之建議 22 的指定之非金融事業或人 員(DNFBPs)? (A)律師 (B)賭場 (C)旅行社 (D)信託業者
#1867521
4. 有關洗錢防制法之敘述,下列何者錯誤? (A)主管機關為法務部 (B)金融機構未訂定防制洗錢注意事項者,由金管會科以行政罰 (C)違反本法多屬行政罰,僅就第二條各款所列洗錢行為者,施以刑事罰 (D)法務部調查局對於未申報疑似洗錢交易之金融機構無處罰權
#1867522
5. 可疑交易申報之價值在於: (A)避免裁罰 (B)情資之數量愈多,愈能預防犯罪 (C)金融機構之客戶資料彙整 (D)情資之有效性
#1867523
6. 下列何者不是洗錢防制法第七條第三項(已改成第八條第三項)所稱之國內重要政治性職務之人?(A)總統、副總統(B)司法院大法官(C)編階中校人員(D)五院院長、副院長
#1867524
7. 資恐防制審議會之召集人為何? (A)法務部部長 (B)外交部部長 (C)國防部部長 (D)國家安全局局長
#1867525
8. 甲入境攜帶新臺幣 20 萬元,未申報被查獲,依法應受如何處置? (A)新臺幣 20 萬元全數沒入 (B)超過新臺幣 10 萬元部分沒入 (C)視有無洗錢意圖而定沒入金額 (D)超過新臺幣 10 萬元部分暫時封存於海關 .
#1867526
9. 依據「洗錢防制物品出入境申報及通報辦法」第三條規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境, 同一人於同日單一航(班)次若攜帶下列物品應向海關申報,下列何者非屬之? (A)總價值逾等值一萬美元之外幣 (B)總價值逾新臺幣十萬元之新臺幣現鈔 (C)總市價逾等值一萬美元之有價證券 (D)總價值逾等值二萬美元之黃金
#1867527
10. 進行臨時性交易,辦理跨境匯款達多少金額(含等值外幣)時,金融機構應確認客戶身分? (A)新臺幣 3 萬元以上 (B)新臺幣 10 萬元以上 (C)新臺幣 30 萬元以上 (D)新臺幣 100 萬元以上
#1867528
11. 依資恐防制法第五條規定,國際制裁名單之除名程序須由下列何者組織為之? (A)聯合國安全理事會 (B)亞太防制洗錢組織 (C)經濟合作暨發展組織 (D)防制洗錢金融行動工作組織
#1867529
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