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無年度 - 投資型第一科經典考題501-550#122429
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546 下列何項事由不必經受益人會議決議?
(A)更換基金保管機構
(B) 僅為受益人自身利益之行為
(C)終止證券投資信託契約
(D)調增證 券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用。
答案:
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統計:
A(1), B(19), C(0), D(2), E(0) #3305247
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/14
#6890250
1. 題目解析 本題主要考查的是證券投...
(共 865 字,隱藏中)
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547 受益人自行召開受益人會議之召開權人,應符合下列何項要件?(A) 應由繼續持有受益憑證 1 年以上,且其所表彰受益權單位數占提出當時 該基金已發行在外受益權單位總數 1%以上之受益人(B)應由繼續持有 受益憑證 6 個月以上,且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發 行在外受益權單位總數 5%以上之受益人(C)應由繼續持有受益憑證 1 年以上,且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權 單位總數 3%以上之受益人(D)應由繼續持有受益憑證 6 個月以上, 且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數10%以上之受益人。
#3305248
548 證券投資信託契約之變更應報經金管會核准;經核准後,證券投資信託 事業應於幾日內公告其內容?(A)2(B)3(C)5(D)10。
#3305249
549 下列何者不屬於證券投資信託契約之終止事由?(A)受益人會議之決 議,證券投資信託事業或基金保管機構無法接受,且無其他適當之證券 投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務(B)受 益人會議決議更換證券投資信託事業或基金保管機構,而無其他適當之 證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務 (C)證券投資信託基金之經理或保管表現未達業界頂尖(D)證券投 資信託事業或基金保管機構有解散、破產、撤銷或廢止核准之情事。
#3305250
550 證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者,應於屆滿幾日內申報主管 機關備査?(A)二日(B)四日(C)五日(D)十日。
#3305251
601. 在外國取得證券分析師資格,具有幾年以上之實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,並經同業公會認可者,得擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員?(A)1 (B) 2 (C) 3 (D) 5
#3305252
602. 證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,不得有下列何項行為?(A)為保證獲利或負擔損失之表示(B) 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據 (C)以證券投資顧問事業名義,舉辦證券投資分析活動、製作書面或 電子文件(D)為推廣業務所製發之書面文件列明公司登記名稱、地 址、電話及營業執照字號。
#3305253
603. 證券投資顧問事業經手人員應於到職日起幾日內出具聲明書,申報本人及利害關係人帳戶持有之特定股票及具股權性質之衍生性商品名稱及數 量等資料?(A) 3 (B) 5 (C) 10 (D) 15 。
#3305254
604. 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行賣出?(A) 15 日(B) 30 日(C) 1 個月(D) 2 個月。
#3305255
605. 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶賣出某種股票後多久時間內不得再行買入?(A) 3 日(B) 7 日(C) 15 日(D) 30 日。
#3305256
606. 證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?(A) 5 (B) 7 (C) 15 (D) 30 。
#3305257
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