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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 551-616#140216
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561 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為?
(A)向業者收受佣金回扣
(B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易
(C)私自挪用客戶款項
(D)以上皆是
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(77), E(0) #3907256
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585148
考點分析 本題測驗的是 金融從業人員在推...
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#1014179
560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為? (A)向業者 收受佣金回扣 (B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
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560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為? (A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
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560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為?(A)向業者 收受佣金回扣(B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易(C)私自挪用客戶款項(D)以 上皆是
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561 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為?(A)向業者收 受佣金回扣(B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易(C)私自挪用客戶款項(D)以上皆是
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560. 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為? (A)向業者收 受佣金回扣 (B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上 皆是
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560. 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為? (A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
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562 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時,以下敘述何者正確?(A)結購外幣現鈔或旅行支票後,請客戶當面點清(B)提醒客戶妥為保管,以免被竊或遺失(C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管,避免兩者同時被竊或遺失而無法申請掛失(D)以上皆是
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