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113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
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561 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為?
(A)向業者收 受佣金回扣
(B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易
(C)私自挪用客戶款項
(D)以上皆是
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統計:
A(5), B(1), C(1), D(1216), E(0) #3297634
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/17
#6910167
1. 題目解析 該題目考查金融從業人員在...
(共 646 字,隱藏中)
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560. 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為? (A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
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560. 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為? (A)向業者收 受佣金回扣 (B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上 皆是 第 35 頁,共 37 頁
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560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為? (A)向業者 收受佣金回扣 (B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
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560. 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為? (A)向業者收 受佣金回扣 (B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上 皆是
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560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為? (A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
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560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為?(A)向業者 收受佣金回扣(B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易(C)私自挪用客戶款項(D)以 上皆是
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561 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為?(A)向業者收受佣金回扣(B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易(C)私自挪用客戶款項(D)以上皆是
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562 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時,以下敘述何者正確?(A)結購外幣 現鈔或旅行支票後,請客戶當面點清(B)提醒客戶妥為保管,以免被竊或遺失(C)請客 戶將旅行支票與購買合約書分開保管,避免兩者同時被竊或遺失而無法申請掛失(D) 以上皆是
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563 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於:(A)投信投顧業務人員(B)投顧事業負責人 (C)證券投資信託事業(D)以上皆是
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564 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是:(A)專業原則(B)保密原則(C)公平競 爭原則(D)以上皆是
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