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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 551-616#140216
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567 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動?
(A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事
(B)依公司規定報告,防阻非法行為發生
(C)選項A及B
(D)以上皆非
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統計:
A(0), B(1), C(77), D(2), E(0) #3907262
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585138
考題觀念 本題在測驗金融從業人員面對公司...
(共 1045 字,隱藏中)
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566. 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法令 的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)AB 皆是(D)以上皆非
#1014185
528. 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)選項AB皆是(D)選項AB皆非
#152044
566 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)(1)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)(2)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)選項(1)及(2) (D)以上皆非
#1876050
566. 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法令 的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)A及 B(D)以上皆非
#1916825
566 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法 令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)選項A及B (D)以上皆非
#2424937
566 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動?(A)瞭解相關法 令的規定避免自己涉及該違法情事(B)依公司規定報告,防阻非法行為發生(C)A 及B(D)以上皆非
#3081000
567 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動?(A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事(B)依公司規定報告,防阻非法行為發生(C)選項A及B (D)以上皆非
#3297640
566. 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)A及B(D)以上皆非
#610056
568 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約?(A)基金經理人接受客戶旅遊招待(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議(C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金(D)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攜,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#3907263
569 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約?(A)向上市公司募集基金,並將經理之基金投資於該上市公司股票(B)不洩露所管理的基金或委任人委任事項的相關資訊(C)向上櫃公司募集基金,且承諾將該資金投資於該上櫃公司服票(D)在未經核准前,接受客戶預約認購基金
#3907264
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