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111年 - Part II:職業道德551-615#113515
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566 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動?
(A)瞭解相關法 令的規定避免自己涉及該違法情事
(B)依公司規定報告,防阻非法行為發生
(C)A 及B
(D)以上皆非
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統計:
A(8), B(53), C(987), D(33), E(0) #3081000
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/14
#7092354
1. 題目解析 這道題目主要考察金融從...
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528. 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)選項AB皆是(D)選項AB皆非
#152044
566. 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)A及B(D)以上皆非
#610056
566. 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法令 的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)AB 皆是(D)以上皆非
#1014185
566 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法 令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)選項A及B (D)以上皆非
#1876050
566. 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法令 的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)A及 B(D)以上皆非
#1916825
566 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法 令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)選項A及B (D)以上皆非
#2424937
567 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動?(A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事(B)依公司規定報告,防阻非法行為發生(C)選項A及B (D)以上皆非
#3297640
567 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動?(A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事(B)依公司規定報告,防阻非法行為發生(C)選項A及B(D)以上皆非
#3907262
567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約?(A)基金經理人接受客戶旅遊招待 (B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議(C)新進的全權委託經理人依據報 載及從友人同事處所得訊息管理代操資金(D)以在投信投顧公會登記的名稱進行 業務招攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#3081001
568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約?(A)向上市公司募集基金,並將經理 之基金投資於該上市公司股票(B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊(C)向 上櫃公司募集基金,且承諾將該資金投資於該上櫃公司服票(D)在未經核准前,接 受客戶預約認購基金
#3081002
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