阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
111年 - Part II:職業道德551-615#113515
> 試題詳解
567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約?
(A)基金經理人接受客戶旅遊招待
(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議
(C)新進的全權委託經理人依據報 載及從友人同事處所得訊息管理代操資金
(D)以在投信投顧公會登記的名稱進行 業務招攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
答案:
登入後查看
統計:
A(29), B(25), C(29), D(978), E(0) #3081001
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2024/08/15
#6192604
投信投顧會員自律公約 X(A) 基...
(共 163 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
529. 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約? (A)基金經理人接受客戶旅遊招待 (B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (D)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#152045
567. 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約? (A)基金經理人接受客戶旅遊招待 (B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (D)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#610057
567. 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約? (A)基金經理人接受客戶旅遊招待 (B) 證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報載及從 友人同事處所得訊息管理代操資金 (D)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攬, 並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#1014186
567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約? (A)基金經理人接受客戶旅遊招待 (B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報 載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (D)以在投信投顧公會登記的名稱進行 業務招攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#1876051
567. 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約? (A)基金經理人接受客戶旅遊招待 (B) 證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報載及從 友人同事處所得訊息管理代操資金 (D)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攬, 並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#1916826
567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約? (A)基金經理人接受客戶旅遊招待 (B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報 載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (D)以在投信投顧公會登記的名稱進行 業務招攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#2424938
568 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約?(A)基金經理人接受客戶旅遊招待(B) 證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議(C)新進的全權委託經理人依據報載及 從友人同事處所得訊息管理代操資金(D)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招 攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#3297641
568 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約?(A)基金經理人接受客戶旅遊招待(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議(C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金(D)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攜,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#3907263
568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約?(A)向上市公司募集基金,並將經理 之基金投資於該上市公司股票(B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊(C)向 上櫃公司募集基金,且承諾將該資金投資於該上櫃公司服票(D)在未經核准前,接 受客戶預約認購基金
#3081002
569 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為:(A)以自己名 義開立之帳戶(B)配偶之帳戶(C)配偶利用他人名義持有者之他人帳戶(D)以上皆 是
#3081003
相關試卷
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637
113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
2024 年 · #89636
113年 - (最新版)金融職業道德351-400#89635
2024 年 · #89635
113年 - (最新版)金融職業道德301-350#89634
2024 年 · #89634
113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
2024 年 · #89633
113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631
2024 年 · #89631
113年 - (最新版)金融職業道德101-150#89630
2024 年 · #89630