569 保險公司為證券投資信託事業之發起人時，其持有證券資產總金額應在 新臺幣多少元以上？
(A)50 億
(B)80 億
(C)100 億
(D)120 億。

570 證券商為證券投資信託事業之發起人時，其實收資本額應達新臺幣多少 元以上，且最近期經會計師査核簽證之財務報告，每股淨值不低於面 額？(A)50 億(B)80 億(C)100 億(D)120 億。

571 設置證券投資信託事業者，應按法定最低實收資本額多少比例計算其繳 納之執照費？(A)1/2000(B)1/4000(C)1/5000(D)1/6000。

572 證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時，應繳納執照費新臺幣 多少元？(A)1000(B)2000(C)3000(D)5000。

573 證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元？(A)1000 萬 (B)1500 萬(C)2000 萬(D)2500 萬。

574 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他 營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向同業公會申 報？(A)10(B)5(C)15(D)20。

575 證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會 及其他營業促銷活動時，下列何者為正確之宣傳行為？(A)以獲利或 配息率為廣告者，同時報導其風險以作為平衡報導(B)為基金投資績 效之預測(C)截取報章雜誌之報導作為廣告內容(D)以基金經理人作為宣傳廣告之標題。

576 總代理人從事境外基金之廣告時，得為下列何項行為？(A)開放式基 金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)截取報章雜誌之報導作 為廣告內容(C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金(D)以獲利或 配息率為廣告者，並同時報導其風險以作為平衡報導。

577 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為？(A)以 配息比率為廣告文宣之主要標題(B)有關免稅之說明，並載明或說明 係何種對象、何種內容免稅(C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞 語為訴求(D)內容載有不正確或與銷售文件內容不符或不雅之文字、 美術稿或圖案設計。

578 證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為？(A)以所 獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評級為促銷內容(含已成立 或金管會核准募集但尚未成立之基金)時，以顯著方式註明該基金所獲 得信用評等或基金評級之性質或意義、資料來源(B)於基金銷售文件 中，標明已備有公開說明書(或其中譯本〕或投資人須知及可供索閱之 處所或可供查閱之方式(C)銷售文件中有提及投資人直接應付之費用 〔含手續費前收或後收型基金之申購手續費、基金短線交易應付之買回 費用或其它費用等〉時，清楚標示收取方式；以及揭示『有關基金應負 擔之費用〔境外基金含分銷費用〉已揭露於基金之公開說明書或投資人 須知中，投資人可至公開資訊觀測站或境外基金資訊觀測站中查詢。』 之相類資訊(D)申購手續費屬後收型之基金，以免收申購手續費為廣 告主要訴求，且未揭露遞延手續費之收取方式或請投資人詳閱公開說明 書上開資訊。

579 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動，應 按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存幾年？ (A)1 年(B)2 年(C)3 年(D)4 年。

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