證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控...
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法
第 8 條
銀行業及其他經本會指定之金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管,負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜,及辦理自行查核之情形。銀行業及其他經本會指定之金融機構內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核,並提具查核意見:一、洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並 落實執行。二、防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性。
57.( )證券商防制洗錢及打擊資恐系統有效性之測試,應由下列何者為之? (A..-阿摩線上測驗