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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
> 試題詳解
59.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者?
(A)期貨交易風險預告書
(B)期貨交易全權委任契約
(C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料
(D)公開說明書。
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(1), D(7), E(0) #233362
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/09/30
#6817256
期貨經理事業管理規則 ㅤㅤ 第 22...
(共 872 字,隱藏中)
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相關試題
60.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者?(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形。
#233363
61.期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保存多久?(A)二個月(B)三年(C)五年(D)七年
#233364
62.期貨經理事業向委任人收取之委託報酬,其計算之基準不包括下列何者?(A)委託交易時之資金 (B)委託交易資產之淨值 (C)定期定額 (D)其他法令規定之基準。
#233365
63.擔任下列何項職務之業務員,得於到職後三個月內參加職前訓練,不受應於執行業務前半年內參加職前訓練規定之限制?(A)辦理期貨交易有關之講習 (B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見 (C)內部稽核 (D)於各種傳播媒體從事解盤工作。
#233366
64.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)共同委任人數不得超過十五人 (C)不得同時包括法人及自然人 (D)於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約,須經過半數共同委任人之書面同意。
#233367
65.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?(A)共同委任人數介於二至十五人之間 (B)共同委任者得同時包括法人及自然人 (C)共同委任人為法人時,應以具公司法所定關係企業之關係者為限 (D)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約。
#233368
66.下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員?(A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者 (B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者 (C)違反證交法,經受刑之宣告且執行完畢未滿五年者 (D)參加在職訓練成績不合格,且未於規定期間內補訓合格者。
#233369
67.下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構?(A)期貨結算機構及信託業 (B)期貨經紀商及信託業 (C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業。
#233370
68.依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍,不包括下列何者?(A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易 (B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易 (C)其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金 (D)其他現貨商品。
#233371
69.依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包括下列何者?(A)在國內募集及銷售之境外基金 (B)外國證券交易所交易之股票 (C)外國店頭市場交易之股票 (D)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券。
#233372
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