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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德1-50#137267
> 試題詳解
6 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶:
(A)不得惡意毀謗競爭者
(B)不得惡意削價方式招攬
(C)避免於報章雜誌刊登誇大不實廣告誘導客戶
(D)以上敘述皆正確
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A(0), B(0), C(0), D(82), E(0) #3813348
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/07/27
#7459086
6 金融從業人員應以公司專業、...
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6. 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶: (A)不得惡意毀謗競爭者 (B) 不得惡意削價方式招攬 (C)避免於報章雜誌刊登誇大不實廣告誘導客戶 (D)以上敘述 皆正確
#1013614
36. 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶: (A)不得惡意毀謗競爭者 (B)不得惡意削價方式招攬 (C)避免以量身訂作活動或誇大廣告方式誘導客戶 (D)以上敘述皆正確
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6 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶: (A)不得惡意毀謗競爭者 (B)不得惡意削價方式招攬 (C)避免於報章雜誌刊登誇大不實廣告誘導客戶 (D)以上敘述皆正確
#1875366
6 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶: (A)不得惡意毀謗競爭者 (B)不得惡意削價方式招攬 (C)避免於報章雜誌刊登誇大不實廣告誘導客戶 (D)以上敘述皆正確
#2184671
6 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶: (A)不得惡意毀謗競爭者 (B)不得惡意削價方式招攬 (C)避免於報章雜誌刊登誇大不實廣告誘導客戶 (D)以上敘述皆正確
#2424827
190. 期貨商應以公司專業、形象及服務等招攬客戶:(A)不得惡意毀謗競爭者 (B)不得惡意削價方式招攬 (C)避免以誇大廣告方式鼓勵客戶下單(D)以上敘述皆正確 。
#3513326
7 金融從業人員如有多年市場交易經驗(A)可以與客戶簽署任何獲利保證之契約(B)可以逕自代客操作(C)可以多層次傳銷方式進行(D)以上皆不可為之
#3813349
8 金融從業人員為客戶開戶時,下列敘述何者正確:(A)應確實徵信並了解客戶背景, 對於不適合投資之客戶應予以拒絕(B)金融商品適合所有人士,只要有錢即可交易, 所以不需了解客戶背景(C)期貨交易須先存入保證金,所以不需徵信並了解客戶背景 (D)對於年收入達百萬的客戶,不需徵信並了解客戶背景
#3813350
9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受:(A)折讓至客戶本人帳戶(B)折讓至第三人帳戶(C)折讓至代理下單者之帳戶(D)不可削價 競爭,故不可有折讓情事
#3813351
10 金融從業人員招攬業務時,不得以下列方式進行:(A)向客戶作不實陳述,僅強調容易獲利未同時說明相對風險(B)以多層次傳銷方式進行(C)宣稱金融商品交易簡明易懂,適合所有人士(D)以上皆不得為之
#3813352
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