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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83588
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6. 他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門?
(A)研究分析及內部稽核部門
(B)研究分析、財務會計及內部稽核部門
(C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門
(D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
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A(25), B(825), C(36), D(214), E(0) #2205797
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/15
私人筆記#4762442
未解鎖
第 27 條 證券投資信託事業申請兼...
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他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
#166735
104.他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門?(A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門。
#233407
他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
#444344
16. 他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
#1609791
28. 他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
#1868081
6. 他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門(D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
#2205747
30.他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置那些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
#2549359
17. 他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
#3227790
7. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)主管機關 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨公會
#2205798
8. 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員,不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員? (A)對期貨交易提供推介建議者 (B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者 (C)辦理期貨相關現貨商品之講習者 (D)對新臺幣匯率走勢提供研究分析意見者
#2205799
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