61.為加強前端洗錢防制之重要性，洗錢防制法對於建立透明化金流軌跡之規範，下列敘述何者正確？
(A)全面踐履客戶審查義務
(B)全面踐履交易紀錄保存義務
(C)落實法令遵循與法務分離，兩者不得兼任
(D)增訂融資性租賃業與非金融事業或人員納入洗錢防制規範

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統計： A(2357), B(2357), C(746), D(2253), E(5) #2320526

詳解 (共 3 筆)

#5019443

(C)金融控股公司及不適用前款規定之銀行業，其總機構法令遵循主管除兼任法務單位主管與防制洗錢及打擊資恐專責單位主管外，不得兼任內部其他職務。

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#4674685
根據「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核...
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#4282404
建立透明化金流軌跡：繼金融機構、銀樓業之...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6742098
未解鎖
法令遵循（Compliance）與法務部...
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