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無年度 - 投資型第一科經典考題601-650#122430
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633. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置?
(A) 1 個月至 6 個月
(B) 1 個月至 3 個月
(C) 3 個月至 6 個月
(D) 6 個月至 10 個月
答案:
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統計:
A(16), B(2), C(7), D(0), E(0) #3305284
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/14
#6890213
1. 題目解析 本題涉及中華民國證券投資...
(共 735 字,隱藏中)
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634. 未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權 委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務,其罰則為以下何者?(A)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰 金(B)處一年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金(C)處三年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金(D)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一千萬元以上五千萬元以下罰金。
#3305285
635. 依據證券投資信託及顧問法規定,下列何種行為可處 5 年以下有期徒 刑,併科新臺幣 1 百萬元以上 5 千萬 元以下罰金?(A)未經主管機關 許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務 或其他應經主管機關核准之業務(B)違反投信投顧法」第 16 條第 1 項 規定 ( 任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民 國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金) ,在中華民國境內從 事或代理投資顧問境外基金者(C)對主管機關提出之公開說明書或投 資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載(D)對於主管機關命令提出之帳 簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載。
#3305286
636. 違反「證券投資信託及顧問法」第 16 條第 1 項規定 ( 任何人非經主管機 關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募 集、銷售、投資顧問境外基金) ,在中華民國境內從事或代理投資顧問境 外基金者,可處: (A)處 5 年以下有期徒刑,併科新臺幣 100 萬元以上5000 萬元以下罰金(B)處 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180 萬元以下罰金(C)處 1 年以上 7 年以下有期徒刑,得併科新臺幣5000 萬元以下罰金(D)處 3 年以上 7 年以下有期徒刑,得併科新臺幣1000 萬元以下罰金。
#3305287
637. 依據證券投資信託及顧 問法規定,證券投資信託事業、證券投資顧問事 業、基金保管機構或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或 投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時,可處: (A) 1 年以上 7 年以 下有期徒刑(B) 1 年以上 10 年以下有期徒刑(C) 3 年以上 7 年以下 有期徒刑(D) 5 年以上 7 年以下有期徒刑。
#3305288
638. 依據證券投資信託及顧問法規定,主管機關得對公司或分支機構就其所 營業務之全部或一部為幾個月以下之停業?(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 6 。
#3305289
639. 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業及證券投資顧問事 業之董事違法,足以影響業務之正常執行者,主管機關得隨時命令該事 業停止其幾年以下執行業務?(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 5 。
#3305290
640. 依據證券投資信託及顧問法規定,違反本法第 16 條第 1 項規定,在中華 民國境內從事或代理募集、銷售境外基金,應負下列何項刑責?(A) 處 5 年以下有期徒刑,併科新臺幣 100 萬元以上 5000 萬元以下罰金 (B)處 3 年以下有期徒刑,併科新臺幣 100 萬元以上 5000 萬元以下罰 金(C)處 5 年以下有期徒刑,併科新臺幣 200 萬元以 上 5000 萬元以下 罰金(D)處 5 年以下有期徒刑,併科新臺幣 100 萬元以上 9000 萬元以下罰金。
#3305291
641. 依據證券投資信託及顧問法規定,違反本法第 16 條第 1 項規定,在中華 民國境內從事或代理投資顧問境外基金,應負下列何項刑責?(A)處1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(B)處 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(D)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金。
#3305292
642. 證券投資信託事業對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為 虛偽或隱匿之記載,應負下列何項刑責?(A) 1 年以上 7 年以下有期 徒刑,得併科新臺幣 5000 萬元以下罰金(B) 1 年以下有期徒刑、拘役 或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(C) 2 年以下有期徒刑、拘役或 科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(D) 5 年以下有期徒刑、拘役或科 或併科新臺幣 180 萬元以下罰金。
#3305293
643. 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業對於主管機關命令 提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之 記載,應負何項刑責 ?(A) 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺 幣 180 萬元以下罰金(B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑,得併科新臺幣5000 萬元以下罰金(C) 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180 萬元以下罰金(D) 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180萬元以下罰金。
#3305294
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