防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

洗錢第六條
第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括： 一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施： （一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。D （二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。 （三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。 二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當之強化措施。 三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低風險因素相當。但有下列情形者，不得採取簡化確認客戶身分措施： （一）客戶來自未採取有...
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