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無年度 - 投資型第一科經典考題601-650#122430
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645. 依證券投資信託及顧問法之規定,未依法交付公開說明書,主管機關可 處何項行政處罰?
(A)處新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下罰鍰
(B) 處新臺幣 30 萬元以上 100 萬元以下罰鍰
(C)處新臺幣 40 萬元以上150 萬元以下罰鍰
(D)處新臺幣 20 萬元以上 120 萬元以下罰鍰。
答案:
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統計:
A(21), B(4), C(0), D(1), E(0) #3305296
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/14
#6890201
1. 題目解析 這道考題主要考查的是根...
(共 797 字,隱藏中)
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125 依證券投資信託及顧問法之規定,未依法交付公開說明書,主管機關應處何項行政處罰? (A)處新臺幣30萬元以上150萬元以下罰鍰(B)處新臺幣30萬元以上100萬元以下罰鍰(C)處新 臺幣40萬元以上150萬元以下罰鍰(D)處新臺幣20萬元以上120萬元以下罰鍰。
#1911457
1 依證券投資信託及顧問法之規定,未依法交付公開說明書,主管機關應處何項行政處罰?(A)處新臺幣 30 萬元以上150 萬元以下罰鍰(B)處新臺幣 30 萬元以上 100 萬元以下罰鍰(C)處新臺幣 40 萬元以上 150 萬元以下罰鍰(D)處新臺 幣 20 萬元以上 120 萬元以下罰鍰。
#2766777
677. 依證券投資信託及顧問法之規定,未依法交付公開說明書,主管機關應處何項行政處罰?(A)處新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下罰鍰(B) 處新臺幣 30 萬元以上 100 萬元以下罰鍰(C)處新臺幣 40 萬元以上150 萬元以下罰鍰(D)處新臺幣 20 萬元以上 120 萬元以下罰鍰。
#3305378
646. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向何 機關申請?(A)向金管會申報(B)向金管會申請核准(C)向投信 投顧公會報備(D)向投信投顧公會申請核准。
#3305297
647. 下列何者非屬證券投資信託事業之業務?(A)接受客戶全權委託投資 業務(B)有價證券買賣之行紀、居間、代理(C)發行受益憑證募集 證券投資信託基金(D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品 之投資。
#3305298
648. 違反證券投資信託及顧問法之相關規定,其應負損害賠償之人,對於故意所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節, 酌定損害額幾倍 以下之懲罰性賠償?(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 4 。
#3305299
649. 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報之?(A) 5 (B) 10 (C) 15 (D) 20 。
#3305300
650. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起,幾年間不行使而消滅?(A) 1 年(B) 5 年(C) 10 年(D) 15 年。
#3305301
551 證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者,應於屆滿幾日內申報主管 機關備査?(A)12(B)10(C)5(D)2。
#3305302
552 證券投資信託契約終止後,證券投資信託事業應於申報備査或核准之日 起幾日內公告之?(A)2(B)4(C)5(D)10。
#3305303
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