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複選題
65.客戶或具控制權者為下列何者時，除客戶來自未採取有效防制洗錢或打擊資恐之高風險地區或國家、足資懷疑該客戶或交易涉及洗錢或資恐外，不適用辨識及驗證實質受益人身分之規定？
(A)外國政府機關
(B)於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市公司
(C)員工持股信託
(D)我國公開發行公司或其子公司
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統計： A(1064), B(1067), C(1242), D(1211), E(0) #3356575
統計： A(1064), B(1067), C(1242), D(1211), E(0) #3356575
詳解 (共 2 筆)
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#6271229
客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證實質受益人身分之規定。
1.我國政府機關。
2.我國公營事業機構。
3.外國政府機關。
4.我國公開發行公司或其子公司。
5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。
6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。
7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織（FATF）所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該金融機構管理之投資工具。
8.我國政府機關管理之基金。
9.員工持股信託、員工福利儲蓄信託。
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