專業科目-金融常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項題庫下載題庫

洗錢防制法 第6條 建立洗錢防制內部控制與稽核制度

*防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序

(其實施內容、執行措施、查核之方式、受委託資格條件及其他應遵行事項之辦法，由中央目的事業主管機關會商法務部及相關機定之；

訂定前應徵詢相關公會之意見)

*定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練

*指派專責人員負責協調監督

*備置並定期更新防制洗錢及打擊資恐風險評估報告

*稽核程序

*其他經中央目的事業主管機關指定之事項(須定期查核並得委託其他機關/構、法人或團體辦理)

※違反

*違反建立制度及未改善(中央目的事業主管機關處)

金融機構處新台幣50～1000萬罰鍰；非金融事業或人員處新台幣5～100萬罰鍰。

*規避、拒絕或妨礙現地或非現地查核者

金融機構處新台幣50～500萬罰鍰；非金融事業或人員處新台幣5～50萬罰鍰。