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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(1-100)#5779
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67.期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為:
(A)一人
(B)二人
(C)三人
(D)五人。
答案:
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統計:
A(0), B(9), C(84), D(7), E(0) #233096
詳解 (共 1 筆)
吳忠育
B1 · 2018/11/30
#3094088
自營 三人經紀 三人自營+經紀 五人分支...
(共 27 字,隱藏中)
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68.期貨商申請設置分支機構,應自主管機關許可之日起,多久時間之內完成分支機構之設立登記?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月。
#233097
69.外國期貨商在中華民國境內申請設置分支機構時,應具備下列何種條件?(A)最近一年在其母國未曾受期貨有關主管機關或自律機構之處分 (B)具備經主管機關公告之外國期貨交易所結算會員資格 (C)對申請許可業務種類,具備國際期貨業務經驗及財務結構健全者 (D)選項A、B、C皆是。
#233098
70.外國期貨商在中華民國境內許置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格?(A)仲介經紀商 (B)非結算會員經紀商 (C)結算會員經紀商 (D)任何經紀商均可。
#233099
71.外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務,而不接受個別期貨交易人委託者,應專撥於中華民國境內營業所用之資金,下列何者正確?(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元。
#233100
72.外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者,其專撥在中華民國境內營業所用之資金,最低為新臺幣:(A)五千萬元 (B)一億元 (C)二億元 (D)四億元。
#233101
73.本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準?(A)累積盈餘至少為實收資本額的10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的50% (C)無累積虧損 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的10%。
#233102
74.本國證券商申請兼營期貨業務者,須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年。
#233103
75.證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年。
#233104
76.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第三款為停業處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233105
77.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233106
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