專業科目-金融常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項題庫下載題庫

上一題
67. 某日客戶來電客服專線，表示其家族企業申請公司信用卡因確認身分文件不完整被婉拒發卡，心生不滿，申訴被歧視，有關確認客戶身分，下列敘述何者錯誤？
(A)確認客戶身分措施，應包括瞭解業務關係之目的與性質，並視情形取得相關資訊
(B)對於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託（包括類似信託之法律協議）之業務性質
(C)對於法人客戶，應瞭解規範及約束客戶之實質受益人聲明書或類似之權力文件
(D)應取得在法人客戶中擔任高階管理人員者之姓名

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難度： 困難
最佳解!
宋佳融 大一上 (2022/11/03)
洗錢防制辦法 第3條 金融機構確認客戶身分措施 ※確認客戶程序之採取方式 *以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊、辨識及認證客戶身分，並保存該身分證明文件影本或予以紀錄。 *對於由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證代理人身分，並保存該身分證明文件影本或予以紀錄。 *辨識客戶人實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。 *確認客戶身分措施，應包括瞭解業務關係之目的與性質，並視情況取得相關資訊。(其客戶為法人、團體或信託.....觀看完整全文，請先登入
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念念不忘必有迴響 高一下 (2022/08/06)

根據金融防制洗錢辦法第三條第五款第★★：

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4F
茶茶 高三下 (2022/08/24)
X(C) 對於法人客戶，應瞭解規範及約束...


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67.某日客戶來電客服專線，表示其家族企業申請公司信用卡因確認身分文件不完整被婉..-阿摩線上測驗