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無年度 - 投資型第一科經典考題651-686#122432
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672. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務, 須其營業滿幾年,並具有經營全權委託投資業務能力?
(A) 1
(B) 2
(C) 5
(D) 10 。
答案:
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統計:
A(17), B(16), C(4), D(1), E(0) #3305373
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/14
#6890123
題目解析 題目詢問的是證券投資顧問事業在...
(共 549 字,隱藏中)
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673. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務,對委任人資金及以該資金購入之資產,應如何保管之?(A)僅資產部分得經委任人同意後保管之 (B)得經委任人同意後保管之(C)不得以任何理由保管(D)得經 董事會同意後保管之。
#3305374
674. 有關全權委託保管機構之規範,下列敘述何者正確?(A)符合一定信 用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評 定,長期債務信用評等達級以上,短期債務信用評等達級以上 (C)全 權委託保管機構應由經營全權委託投資業務之投信或投顧事業指定 (D)以上皆是。
#3305375
675. 保險業申請兼營全權委託投資業務時,須其最近半年未曾受保險法第149 條第 1 項糾正或命其限期改善合計幾次以上之處分者?(A)1(B)2 (C)3 (D)5
#3305376
676. 主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停業?(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 6 。
#3305377
677. 依證券投資信託及顧問法之規定,未依法交付公開說明書,主管機關應處何項行政處罰?(A)處新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下罰鍰(B) 處新臺幣 30 萬元以上 100 萬元以下罰鍰(C)處新臺幣 40 萬元以上150 萬元以下罰鍰(D)處新臺幣 20 萬元以上 120 萬元以下罰鍰。
#3305378
678. 違反「投信投顧法」第 16 條第 1 項規定〔任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投 資顧問境外基金〉,在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者,可 處: (A)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬 元以上五千萬元以下 罰金(B)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元 以下罰金(C)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元 以下罰金(D)處三年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元 以下罰金。
#3305379
679. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外,應適用下列何項法律?(A)商業團體法(B)銀行法(C)人民團體法 (D)公司法。
#3305380
680. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事違法,足以影響業務之正常執行者,主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務? (A)1 (B) 2 (C) 3 (D) 5
#3305381
681. 違反證券投資信託及顧問法第 16 條第 1 項規定,在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金,應負下列何項刑責?(A)處 1 年以下有期徒 刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(B)處 2 年以下有期徒 刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(C)處 3 年以下有期徒 刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(D)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金。
#3305382
682. 違反證券投資信託及顧問法第 16 條第 1 項規定,在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金,應負下列何項刑責?(A)處 5 年以下有期徒刑,併科新臺幣 100 萬元以上 5000 萬元以下罰金(B)處 3 年以下有 期徒刑,併科新臺幣 100 萬元以上 5000 萬元以下罰金(C)處 5 年以下 有期徒刑,併科新臺幣 200 萬元以上 5000 萬元以下罰金(D)處 5 年以 下有期徒刑,併科新臺幣 100 萬元以上 9000 萬元以下罰金。
#3305383
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