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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - 115年 51-100#140269
> 試題詳解
69. 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易?
(A)專營期貨經紀商
(B)兼營期貨經紀商
(C)期貨交易輔助人
(D)金融資訊服務公司 4
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統計:
A(0), B(2), C(1), D(79), E(0) #3909825
詳解 (共 1 筆)
洗碗碗
B1 · 2026/08/30
#7494340
期貨交易涉及保證金收付、委託下單及法規...
(共 395 字,隱藏中)
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70. 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易,下列敘述何者不正確?(A)期貨商接受期貨 交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之(B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商 品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人(C)期貨商不得 僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜(D)期貨商於成交後僅須以電話通 知期貨交易人,無須作成買賣報告書及對帳單交付期貨交易人
#3909826
71. 期貨商客戶保證金專戶之管理,下列敘述何者不正確? (A)兼營期貨業務之金融機構得 將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (B)期貨商應將所開設客戶保證金專 戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告 (C)客戶保證金專戶內所有款項之提取 作業應以轉帳方式辦理,同時應有詳實之紀錄及收付憑證 (D)期貨商對客戶在客戶保證 金專戶內之存款或有價證券,不得進行透支、設定擔保或他項權利,且不得挪用為其他 客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊
#3909827
72. 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制:(A)只可依金融消費者保護法向評議中心 申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付 仲裁或提起團體訴訟(C)以上均可選擇尋求解決 (D)以上皆非
#3909828
73. 下列何者並不屬於強化公司治理的措施?(A)擴大獨立董事強制設置範圍(B)鼓勵企業善 盡社會責任(C)限制員工跳槽以留住人才(D)強制設置薪資報酬委員會
#3909829
74. 上市(櫃)公司依規定,財務報表及重大訊息須在何處公告?(A)公開資訊觀測站(B)國 內報紙(C)上市(櫃)公司自家網站 (D)奇摩或鉅亨網
#3909830
75. 上市(櫃)公司之年度財務報告,自 101 年會計年度開始,最遲應於年度終了後幾個月 內公告並申報?(A)二個月(B)三個月(C)四個月(D)以上皆非
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