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證照◆金融市場常識
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109年 - Part I:金融市場常識51-100#89610
> 試題詳解
82 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易?
(A)專營期貨經紀商
(B)兼營期貨經紀商
(C)期貨交易輔助人
(D)金融資訊服務公司
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A(72), B(500), C(374), D(2894), E(0) #2424175
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2026/02/02
私人筆記#7798817
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? 第 82 題 題目:期貨交易人不可...
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83 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易,下列敘述何者不正確? (A)期貨商接受期 貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期 貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人 (C)期貨 商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜 (D)期貨商於成交後僅須 以電話通知期貨交易人,無須作成買賣報告書及對帳單交付期貨交易人
#2424176
84 期貨商客戶保證金專戶之管理,下列敘述何者不正確? (A)兼營期貨業務之金融機構 得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (B)期貨商應將所開設客戶保證金 專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告 (C)客戶保證金專戶內所有款項之提 取作業應以轉帳方式辦理,同時應有詳實之紀錄及收付憑證 (D)期貨商對客戶在客戶 保證金專戶內之存款或有價證券,不得進行透支、設定擔保或他項權利,且不得挪用為 其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊
#2424177
85 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制: (A)只可依金融消費者保護法向評議中 心申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權 提付仲裁或提起團體訴訟 (C)以上均可選擇尋求解決 (D)以上皆非
#2424178
86 下列何者並非屬強化公司治理的措施? (A)擴大獨立董事強制設置範圍 (B)鼓勵企業 善盡社會責任 (C)限制員工跳槽以留住人才 (D)強制設置薪資報酬委員會
#2424179
87 證券商研究員或分析人員接受媒體採訪時: (A)不必經過公司內部同意就可接受媒體 採訪 (B)於接受媒體採訪時,要多多建議買賣個股,以增加公司業績 (C)對市場行情 研判、市場分析及產業趨勢,不必說明合理研判依據 (D)以上皆非
#2424180
88 上市(櫃)公司依規定,財務報表及重大訊息須在何處公告? (A)公開資訊觀測站 (B)國內報紙 (C)上市(櫃)公司自家網站 (D)奇摩或鉅亨網
#2424181
89 上市(櫃)公司之年度財務報告,自 101 年會計年度開始,最遲應於年度終了後幾個月 內公告並申報? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)以上皆非
#2424182
90 上市(櫃)公司之股東常會應於每會計年度終了後幾個月內召開? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#2424183
91 以下有關證券投資信託基金之描述,何者為非? (A)基金資產交由證券投資信託事業 保管 (B)基金資產應分散投資 (C)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70%以上之 基金 (D)指數股票型基金(ETF)可上市或上櫃,投資人可透過證券商從事買賣
#2424184
92 甲上市公司董事長掏空公司資產,持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施,以下 何者正確? (A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心(投保中心)請求動用 保護基金償付 (B)向財團法人金融消費評議中心請求評議 (C)由投保中心提起團體訴 訟求償 (D)向證券商求償
#2424185
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