69. 證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列哪些事項之查核? (A)洗錢防制..-阿摩線上測驗
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4F Kim Chi 國一下 (2023/12/02)
證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第 6 條 1 證券期貨業及其他經本會指定之金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管,負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜,並依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則相關規定辦理自行評估。 2 證券期貨業及其他經本會指定之金融機構內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核,並提具查核意見: 一、洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並落實執行。 二、防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性。 3 證券期貨業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢... 查看完整內容 |