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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983
> 試題詳解
7. 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之?
(A)總代理人
(B)銷售機構
(C)投資人
(D)境外基金機構
答案:
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統計:
A(342), B(74), C(880), D(48), E(0) #836526
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/16
#2137668
境外基金管理辦法第 34 條總代理人為投...
(共 212 字,隱藏中)
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11
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私人筆記 (共 1 筆)
澄澄
2018/05/14
私人筆記#791890
未解鎖
總代理人為投資人向境外基金機構申購境外基...
(共 54 字,隱藏中)
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10、 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之? (A) 總代理人 (B) 銷售機構 (C) 投資人 (D) 境外基金機構
#1111908
43、 ( ) 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之? (A) 總代理人 (B) 銷售機構 (C) 投資人 (D) 境外基金機構。
#1133696
06、 ( ) 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之? (A) 總代理人 (B) 銷售機構 (C) 投資人 (D) 境外基金機構
#1159132
6. 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之? (A)總代理人 (B)銷售機構 (C)投資人 (D)境外基金機構
#2589583
8. 證券投資信託基金證券投資信託契約終止後,證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#836527
9. 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#836528
10. 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為何者正確? (A)依投資決策之需要調整投資組合 (B)給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (C)給付受益人買回其受益憑證之買回價金 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836529
11. 依據全權委託投資業務操作辦法,以下何者為全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務? (A)每月編製月報 (B)每季編製季報 (C)每半年編製半年報 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836530
12. 下列何者為證券投資信託事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#836531
13. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報,應於每月終了後幾個營業日內以約定方式送達客戶? (A)五個營業日 (B)七個營業日 (C)十個營業日 (D)十五個營業日
#836532
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