防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
73.( )客戶或具控制權者為下列何者時，除客戶來自未採取有效防制洗錢或打擊 資恐之高風險地區或國家、足資懷疑該客戶或交易涉及洗錢或資恐外，不 適用辨識及驗證實質受益人身分之規定？
(A)外國政府機關
(B)於國外掛牌 並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市公司
(C)員工持股信託
(D)我國公開發行公司或其子公司

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huikao 小六下 (2020/09/05)
（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情 形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證 實質受益人身分之規定。 1.我國政府機關。 2.我國公營事業機構。 3.外國政府機關。 4.我國公開發行公司或其子公司。 5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市 、上櫃公司及其子公司。 6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 7.設.....觀看完整全文，請先登入
1F
Victor Lee 高一下 (2019/11/22)

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3F
Pinnnnnng 研二上 (2021/08/19)

不適用辨識及驗證實質受益人身分之規★？

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