防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

(A)我國公營事業機構
(B)我國公開發行公司或其子公司
(C)外國公開發行公司或其子公司
(D)受我 國監理之金融機構及其管理之投資工具

金融機構防制洗錢辦法第3條第7款第3項

（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情
形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證
實質受益人身分之規定。
1.我國政府機關。
2.我國公營事業機構。
3.外國政府機關。
4.我國公開發行公司或其子公司。
5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市
、上櫃公司及其子公司。
6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。
7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織
（FATF）所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該金
融機構管理之投資工具。
8.我國政府機關管理之基金。
9.員工持股信託、員工福利儲蓄信託。