試卷資訊
試卷名稱：111年 - 111 第一銀行新進人員甄選_一般行員 A、B、C、雙語行員(英語組、日語組、德語組)：含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防治相關法令(重複)#107077
年份：111年
科目：銀行◆綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)
73.有關金融機構對帳戶或交易之持續監控，下列敘述何者錯誤？
(A)應逐步以資訊系統整合全公司客戶之基本資料及交易資料，供總公司進行基於防制洗錢及打擊資恐目的之查詢
(B)應依據風險基礎方法，建立帳戶或交易監控政策與程序
(C)應依據法令規範、其客戶性質、業務規模及複雜度、內部與外部來源取得之洗錢與資恐相關趨勢與資訊、內部風
險評估結果等，檢討其帳戶或交易監控政策及程序
(D)監控型態應依其業務性質，納入各同業公會所發布之態樣，不得自行增列相關之監控態樣
詳解 (共 2 筆)
未解鎖
金融機構防治洗錢辦法 第9條 金融機...
私人筆記 (共 1 筆)
未解鎖
(D) 監控型態應依其業務性質，納入各同...
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