76. 金融機構之何者應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行 情形？
(A)總經理
(B)董事長
(C)法令遵循主管
(D)總稽核

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統計： A(367), B(74), C(88), D(43), E(0) #3001762

詳解 (共 4 筆)

#5627132
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銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條
3、銀行業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董（理）事長（主席）、總經理、總稽核（稽核主管）、防制洗錢及打擊資恐專責主管聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書（附表），並提報董（理）事會通過，於每會計年度終了後三個月內將該內部控制制度聲明書內容揭露於該機構網站，並於本會指定網站辦理公告申報。
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與督導有關：
  1. 督導主管：執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，及辦理自行查核之情形
  2. 專責主管：洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行
  3. 總經理：監督防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形
  4. 內部稽核單位：洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並落實執行、防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性
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