78. 金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係。但符合下列哪些情 形者，得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，並於建立業務關係後，再完成驗 證？A.洗錢及資恐風險受到有效管理 B.為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須 C.會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證 D.有金融機構高階管 理人員擔保
(A)僅 ABC
(B)僅 ACD
(C)僅 BCD
(D) ABCD

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統計： A(438), B(22), C(14), D(103), E(0) #3001764

詳解 (共 3 筆)

#5627145
<金融機構防制洗錢辦法第3條>...
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#5625716
金融機構防制洗錢辦法第3條內 金融機構...
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#5625912
洗錢防制辦法第3條

※得先取得辨識客戶及實質受益人份之資料，建立業務再進行驗證。

(金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。)

*洗錢及資恐風險受到有效管理，包括應針對客戶可能利用交易完成後才驗證身分之情形，採取風險管控措施。

*為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須。

*會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證。

如未能在合理可行之時限內完成客戶及實質受益人身分之驗證，須終止該業務關係，並應事先告知客戶。

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