78. 金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係。但符合下列哪些情 形者，得先取得辨識客戶及實質 受益人身分之資料，並於建立業務關係後，再完成 驗證？A.洗錢及資恐風險受到有效管理 B.為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所 必須 C.會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證 D.有金融機構 高階管理人員擔保
(A)僅 ABC
(B)僅 ACD
(C)僅 BCD
(D) ABCD

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統計： A(118), B(9), C(5), D(21), E(0) #3001684

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#6405429
金融機構防制洗錢辦法第3條第9款：「九、...
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金融機構洗錢防制法
第三條
九、金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。但符合下列各目情形者，得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，並於建立業務關係後，再完成驗證：
（一）洗錢及資恐風險受到有效管理。包括應針對客戶可能利用交易完成後才驗證身分之情形，採取風險管控措施。
            A

（二）為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須。B

（三）會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證。如未能在合理可行之時限內完成客戶及實質受
           益人之身分驗證，須終止該業務關係，並應事先告知客戶。C

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