阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
100年 - 2011年期貨-法規-第六章市場之監督與管理(1-82)#5785
> 試題詳解
77.期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為,稱為?
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易。
答案:
登入後查看
統計:
A(25), B(3), C(5), D(4), E(0) #233657
詳解 (共 1 筆)
Titan Wu
B1 · 2020/11/04
#4357184
期貨交易法施行細則 EN法規類別:行政 ...
(共 405 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
78.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,稱為?(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易。
#233658
79.期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,稱為?(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易。
#233659
80.期貨商或其他任何人,未依公開競價方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為?(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易。
#233660
81.我國期貨 交易法對於重大不法期貨交易行為之處分,下列敘述何者錯誤?(A)操縱期貨或其相關現貨交易價格者,處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)從事期貨交易有虛偽、詐欺或隱匿行為者,處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)從事期貨交易有對作行為者,處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金 (D)從事期貨內線交易者,處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金。
#233661
82.我國期貨交易法對於期貨交易違法行為之處分,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易所之職員,洩漏執行職務所知悉有關期貨交易之秘密,處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)期貨商業務員洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之祕密,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (C)期貨商業務員對期貨交易人作獲利保證,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)期貨商業務員擅自自客戶保證金專戶內提取款項,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金。
#233662
1.期貨同業公會之設立、組織及監督,除期貨交易法另有規定外,適用下列何種法律?(A)公司法 (B)民法 (C)證券交易法 (D)商業團體法。
#233663
2.期貨業同業公會之設立、組織及監督,除期貨交易法另有規定者外,尚適用何種法令之規定?(A)商業團體法 (B)公司法 (C)信託法 (D)證券交易法。
#233664
3.期貨商所屬區域未組織同業公會者,應暫時加入下列何種同業公會?(A)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (B)中華民國證券商業同業公會 (C)主管機關指定之同業公會 (D)暫時免加入同業公會。
#233665
4.下列何者不受必須加入期貨商業同業公會方可開業之限制?(A)期貨交易輔助人 (B)信託業兼營期貨信託事業 (C)期貨信託基金保管機構 (D)證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業。
#233666
5.依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者不正確?(A)期貨業,非加入同業公會,不得開業 (B)某期貨商所屬之區域,尚未組織同業公會,則應暫時加入主管機關指定之同業公會 (C)期貨商業同業公會之設立、組織及監督事項,係由公會基於自律原則,自行訂定之 (D)期貨同業公會,得依章程之規定,對會員及其會員代表,為必要之處分。
#233667
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121