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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
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複選題
77.證券期貨業針對高風險客戶,應採取強化的管理措施降低已知風險,下列何者正確?
(A)加強客戶審查
(B)提高核決層級
(C)降低下單額度
(D)增加客戶審查頻率
答案:
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統計:
A(634), B(537), C(118), D(628), E(0) #3455823
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6632155
針對高風險客戶(High-Risk ...
(共 226 字,隱藏中)
前往觀看
10
1
私人筆記 (共 1 筆)
rey0229
2025/06/12
私人筆記#7100339
未解鎖
強化的管理措施降低已知風險有 1. 取得...
(共 179 字,隱藏中)
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10
1
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複選題77.證券期貨業針對高風險客戶,應採取強化的管理措施降低已知風險,下列何者正確? (A)加強客戶審查 (B)提高核決層級 (C)降低下單額度 (D)增加客戶審查頻率
#2009656
19.為加強外部稽核機制,銀行業應委託下列何者辦理防制洗錢專案稽核? (A)律師 (B)土地代書 (C)銀行公會 (D)會計師
#3455765
36.銀行為了解其暴露在何種洗錢及資恐風險之下,故風險基礎方法的第一步應為下列何者? (A)辦理客戶姓名檢核 (B)訂定防制洗錢計畫 (C)辦理風險評估 (D)辦理法令遵循評估
#3455782
45.下列何者不屬於個別產品與服務、交易或支付管道之風險因素? (A)與現金之關聯程度 (B)客戶之居住國家 (C)建立業務關係或交易之管道 (D)高金額之金錢或價值移轉業務
#3455791
複選題74.對於高風險客戶應實施加強客戶審查,請問下列何者屬於加強客戶審查措施? (A)取得預期的客戶交易活動等資料 (B)取得客戶財富來源及往來資金來源 (C)瞭解客戶最新商業活動與業務往來資訊 (D)取得客戶國籍、生日、電話及住址等資料
#3455820
複選題78.確認客戶身分程序中,就自然人客戶方面,保險業業務人員應該要驗證下列哪些資訊? (A)客戶姓名 (B)通訊地址 (C)任職公司行業別 (D)客戶國籍
#3455824
複選題79.下列何者是保險業針對較低風險客戶得採取之簡化措施? (A)降低客戶之保險費 (B)降低客戶身份資訊更新之頻率 (C)減少客戶身份審查時須提供的文件 (D)降低持續監控之等級,並以合理的保單價值準備金或帳戶價值做為審查交易之基礎
#3455825
複選題80.掏空公司之不法行為人可能利用下列何種工具進行多層化(layering)? (A)公司員工帳戶 (B)境外離岸公司 (C)國際金融業務帳戶 (D)內部人親友帳戶
#3455826
1.設 z 為複數,若,求(A)(B)-1(C)0(D)1
#3455827
2.求之正整數解有幾個? (A) 5 (B) 6 (C) 7 (D) 8
#3455828
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