77. 證券商進行全面性洗錢及資恐風險評估作業時，除考量業務之性質、規模、多元性及複雜度等指標外，尚得輔以其他內部與外部來源取得之資訊，例如：
(A)證券商內部管理階層所提供的管理報告
(B)風險管理部有關公司自營部門外國股票部位的市場風險損益報告
(C)國際防制洗錢組織與他國所發布之防制洗錢及打擊資恐相關報告
(D)主管機關發布之洗錢及資恐風險資訊

防制洗錢與打擊資恐法令及實務1- 109 年 - 109-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#93935

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討論
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	Alice Alice 大三下 (2021/04/17) 證券商於進行前項之全面性洗錢及資恐風險評估作業時，除考量上開指標外，建議輔以其他內部與外部來源取得之資訊，如：（一）證券商內部管理階層(如事業單位.....觀看完整全文，請先登入檢舉

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	3F Lin Tzu Hung 大一下 (2021/06/13) 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫... (內容隱藏中) 查看隱藏文字
	4F Andra 大四下 (2022/10/30) (B) 風險管理部有關公司自營部門外國股票部位的市場風險損益報告檢舉

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