78.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構確認客戶身分,如發生一定事由時,應予以..-阿摩線上測驗
1F tina初學者 國三下 (2020/07/23)
金融機構確認客戶身分時,有下列情形之一者,應予以婉拒建立業務關係或交易: |
2F 吃貨 大二下 (2024/03/26)
金融機構防制洗錢辦法
第 4 條
金融機構確認客戶身分時,有下列情形之一者,應予以婉拒建立業務關係或交易:
一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開設帳戶、投保或辦理儲值卡記名作業。
二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件(A)。
三、對於由代理人辦理開戶、儲值卡記名作業、註冊電子支付帳戶、投保、保險理賠、保險契約變更或交易者,且查證代理之事實及身分資料有困難。
四、持用偽、變造身分證明文件(C)。
五、出示之身分證明文件均為影本。但依規定得以身分證明文件影本或影像檔,輔以其他管控措施辦理之業務,不在此限。
六、提供文件資料可疑、模糊不清,不願提供其他佐證資料或提供之文件資料無法進行查證。
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