試題詳解

78.金融機構於確認客戶身分時，客戶及其實質受益人、高階管理人員為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要 政治性職務人士時，下列敘述何者錯誤？
(A)客戶若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接視為高風險客戶
(B)客戶若為現任國內政府之重要政治性職務人士，應於與該客戶建立業務關係時，審視其風險，嗣後並應每年重新審視
(C)客戶之高階管理人員若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接視為高風險客戶
(D)客戶之高階管理人員若為現任國內政府之重要政治性職務人士，應考量該高階管理人員對該客戶之影響力，決定 是否對該客戶採取強化確認客戶身分措施。